券商的风险 尽管券商为投资者提供了一个安全便捷的投资渠道,但投资者仍需要谨慎投资,以免受到损失券商的风险主要包括 信用风险券商的信用风险指的是券商无法按时履行其义务,从而导致投资者损失的风险 操作风险。
1法律风险证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律行政法规和中国证监会的规定,可能受到法律制裁而导致损失2市场风险由于影响证券市场诸多因素发生不可预见变化而导致市场波动,可能给证券公司造成损失证券市场高风险。
答案C 考查当前海外证券业风控指标多采用的两种模式以美国为代表的净资本监管模式,要求高流动资产保持在负债的一定比率之上目前,我国相关风险控制在一定程度上是欧美模式的结合当前海外证券业风控指标主要以净资本。
理论上客户在证券公司开户是没有风险的根据法例,客户的资金在证券公司是独立存放的, 证券公司经营倒闭,理论上客户的资金还是可以取回的但是证券公司倒闭,一般是经营不善,因此亦有可能出现了非法挪用客户的资金的情况。
2强制平仓风险 投资者与证券公司间除了普通交易的委托买卖关系外,还存在着较为复杂的债权债务关系,以及由于债权债务产生的担保关系证券公司为保护自身债权,对投资者信用账户的资产负债情况实时监控,在一定条件下可以对投资。
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